开创国际:遭举牌股东误操作 构成短线交易

【开创国际:遭举牌股东误操作 构成短线交易】2017年5月23日,开创国际股东小间科技股票账户操作人员在操作账户期间,将“买入”操作做成“卖出”操作,使得小间科技股票账户卖出开创国际股票700股,成交金额11,872元,成交价格16.96元/股。此前,石榴集团旗下公司小间科技及其一致行动人增持公司总股本的10.15%,并计划进一步增持。

深交所:向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索

【深交所:向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索】从深交所获悉,本周(5月22日-5月26日)深交所共对103起证券异常交易行为进行调查,涉及证券76只、证券账户101个、证券公司38家;对30起上市公司重大事项进行核查,涉及证券30只;调阅证券账户资料105份,电话警示83次,出具异常交易警示函4份,限制交易警示函4份,对1个账户实施盘后限制交易措施,向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

央行:有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为

【央行:有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为】央行发布通知称,一些银行业金融机构和非银行支付机构在开户环节,客户身份识别制度落实不严,存在着一定的业务管理和风险防控漏洞,为不法分子非法开立账户提供了可乘之机;不少金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,未能对报告涉及的客户、账户及资金采取必要控制措施,仍提供无差别的金融服务。加强开户管理,有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为。加强可疑交易报告后续控制措施,切实提高洗钱风险防控能力和水平。

IPO窗口指导审核再收紧,资金流水及海外收入被重点关注

【IPO窗口指导审核再收紧,资金流水及海外收入被重点关注】多位业内人士证实,此次现场检查将严于以往。具体而言,第一是各地证监局带队,抽调属地的会计事务所和律所参与,并对交叉检查。海外收入的真实性也在这次窗口指导中被重点关注。“资金流水是最容易造假,也是最容易出问题的部分。”一位大型投行的内部人士表示。此次窗口指导中,将对发行人的全部账户流水,包括董监高和其他核心人员的账户流水进行监测。(腾讯财经)